国泰君安因在富贵鸟债券承销中未能勤勉尽责收警示函

　　上证报中国证券网讯 近日，福建证监局对国泰君安证券采取出具警示函措施的决定。

　　经查，国泰君安证券作为富贵鸟股份有限公司公开发行2014年公司债券的承销机构和受托管理人，在尽职调查和受托管理过程中未严格遵守执业规范，未能勤勉尽责履行相关责任，违反了中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》第七条和第四十九条的规定。

　　福建证监局决定对国泰君安证券采取出具警示函的监督管理措施。福建证监局表示，国泰君安证券应引以为戒，在开展业务时恪守勤勉尽责义务，严格遵守职业规范和监管规则，加强业务质量控制，提升合规水平。（卢丹）