深交所发布新版《章程》 修订内容涵盖五大方面

　　⊙记者 张忆 ○编辑 剑鸣

　　为全面强化一线监管职责，完善交易所法人治理结构，深交所近日发布了修订后的《深圳证券交易所章程》（以下简称《章程》）。

　　新版《章程》于2017年4月15日在深交所会员大会经全体会员审议通过，并于近日经中国证监会批准发布实施。据深交所相关负责人介绍，《章程》修订内容主要包括以下五个方面：

　　一是全面加强党的领导，将党委政治领导核心作用落到实处。《章程》明确规定党委在交易所治理中发挥政治领导核心作用，纪委发挥检查监督作用，各级基层党组织发挥战斗堡垒作用。

　　二是强化交易所一线监管职责，拓展交易所一线监管范围，丰富交易所一线监管手段。《章程》规定交易所业务规则对会员、证券发行人及其他市场参与主体具有普遍约束力；新增交易所可以对会员、证券发行人和其他市场参与主体遵守章程和业务规则的情况，进行现场或非现场检查，并采取相应纪律处分和监管措施。

　　三是推动落实“以监管会员为中心”的交易行为监管模式。加强会员客户管理和自我管理要求，规定会员应了解客户并对客户交易行为进行监督和管理，同时也规定了交易所保障会员参与交易所市场业务的权利等。

　　四是完善交易所治理结构。完善会员大会职权，明确召集、主持等具体程序规定；强化理事会的决策职能，新增理事会制定交易所战略发展规划、审定终止会员资格等职权；新增监事会一章，对监事会的职权、人员组成、任期等作出了全面规定；进一步明确总经理的职能，新增总经理拟定并组织实施年度工作计划、拟定财务预决算方案等职权。

　　五是充分保护投资者合法权益。在交易所职能中，规定交易所针对特定证券交易品种的交易和创新业务，建立投资者适当性管理制度。在理事会职权中，新增审定投资者教育和保护工作重大事项的职能。在会员义务中，强化会员关于投资者保护的法定义务，规定会员应当对客户进行适当性管理，开展投资者教育。