切实做好沪港通投资者风险教育和保护服务工作

　　切实做好沪港通投资者风险教育和保护服务工作

　　    ——中国证监会举办沪港通投资及风险教育专题培训会

　　作为落实中国证监会和香港证监会联合发布公告和两地投资者教育合作的一项重要安排，日前，中国证监会在上海举办“沪港通投资及风险教育专题培训会”。中国证监会主席助理张育军、香港证监会执行董事雷祺光出席并讲话。来自中国证监会和上海证券交易所、香港联合交易所及香港投资者教育中心等机构的有关专家授课。

　　本次会议以持续加强沪港通投资风险宣传教育为主题，目的在于促进社会各方正确理解沪港通投资及其风险，了解有关制度规则差异及跨境投资活动的特定风险，督促市场经营服务机构和上市公司更好履行专业服务和风险教育的义务，促进沪港通顺利起步并平稳运行。

　　本次培训会是一次针对沪港通的全面风险教育活动，面向证监会全系统及全市尝全行业，发出了沪港通风险教育的动员令。参加培训的人员来自证监会系统各部门、各派出机构、会管机构、部分沪港通涉及上市公司、证券公司、基金公司负责人以及投资者代表。此外来自上海金融办等当地政府机构负责人以及北京中关村(行情，问诊)科技园区的负责人也参加。

　　李克强总理4月10日在博鳌亚洲论坛宣布“建立上海与香港股票市场交易互联互通机制”，中国证监会与香港证监会全力推进各项筹备工作。在沪港通正式推出之前，举办此次风险教育培训会是积极稳妥推进沪港通的一项重要工作，是服务两地投资人一系列安排的一项重要内容。沪港通的开通有利于加强两地资本市场联系，推动资本市场双向开放和健康发展，增强我国资本市场综合实力，巩固香港和上海作为我国金融中心的地位，有利于推动人民币国际化，支持香港发展成为离岸人民币业务中心。

　　沪港通平稳推进必须以高度重视风险教育和投资者保护服务工作为核心。投资人是市场的主体，两地市场的制度交易规则、投资习惯和风险反映存在较大差异，相关机构必须寓教育于服务，履行风险提示和服务义务。

　　要持续加强沪港通业务规范和强化投资风险教育，务实推进沪港通平稳运行。市场各方面要高度重视和不断深化沪港通业务的学习认识，注重沪港通风险防范，强化对投资者的保护和服务，促进沪港通业务规范发展。系统各单位要强化监管和自律功能，注重投资者合法权益的公平有效保护，全面落实投资者适当性管理的安排和维护投资者权益的各项措施，做好投资者教育服务工作和投资者诉求处理工作，帮助投资者加深对沪港通业务的理解，提高对香港证券市场的认识。遵循属地原则和对等便利原则，对对方投资者投诉提供必要便利，高效妥善解决投资者诉求。交易所、结算机构等直接参与单位要做好基础准备和持续推进工作。上市公司要立足境内外投资者参与的新格局完善公司治理，提高信息披露质量，做好投资者关系管理。各证券经营机构要承担起沪港通教育服务的主体责任，持续做好投资者教育工作，保证沪港通业务平稳上线，加强人员培训和内部评估和控制，完善纠纷处理和应急机制。

　　广大投资者要充分了解沪港通的特点，积极参与投资者教育活动，配合落实投资者适当性管理制度，自觉遵守交易地法律规则和业务规则，努力提升跨境投资风险意识和自我保护能力，合理合法维护自身权益。

　　香港证监会执行董事雷祺光发表讲话说，为促进两地资本市场发展，两地证监会发布了《联合公告》，对交易结算、额度管理等有关制度和规则作出了相关安排，近期，两会又对外发布了《沪港通项目下中国证监会与香港证监会加强监管执法合作备忘录》，对两地监管执法做了规定。此外，两地还就投资者教育和投资者诉求处理也做了相应的机制安排。沪港通开通建立了双向的投资渠道，为两地投资者提供了便利，加强了两地联动，促进内地资本市场双向开放，加快内地与国际市场接轨，有助于巩固香港作为人民币离岸业务中心的地位。随后，雷祺光执行董事还就内地投资者关注的事项做了讲解，特别介绍了港股通上市公司股东权益保护、香港市场投资者结构、香港各类持牌机构的责任和义务等，强调港股通投资要注重风险教育，切实维护投资者的利益。

　　通过此次培训，相关各方增进了对沪港通战略意义的认识和理解，增强了做好投资者教育保护工作的责任感和使命感。大家反映，作为我国资本市场国际化的重要实质性一步，沪港通的推出为两地投资者直接进行跨境投资开辟了新的便利通道，为两地投资者增加了投资机会，扩大了投资和财富管理配置的视野，将为投资者持续创造分享国内外经济成果的机会，便利内地与香港的国际交流和投资经验技能的分享。沪港通开通，可以促进投资交易规则的取长补短，提升资本市场综合实力和市场竞争力，促进两地监管和自律水平的相互借鉴与完善。

　　与会各方一致认为，沪港通下投资者风险教育是一项持续的系统工程，要正确应对香港和国际投资者直接参与境内沪股带来的外在影响；通过持续开展投资者教育降低内地投资者投资港股面临的制度规则适应性风险；要重视沪港通开通特别是试点阶段的合规性风险，改进和强化沪港通下的监管执法；要适应沪港通新形势持续推进上市公司规范治理；要积极妥善应对投资者诉求和投资纠纷，促进沪港通投资的健康有序。

　　为落实沪港通相关合作安排，做好投资者保护服务的有关工作，培训会要求相关各方要严格履行境内投资者适当性管理的标准和各项义务；有效实施沪港通双向投资额度控制的安排；采取多种措施维护投资者境外投资参与的基本权利，明确界定证券经营机构的责任；积极发挥境外投资者参与公司治理建设的积极作用，提高上市公司质量；加强两地监管部门监管执法，降低跨境违法违规；加强两地投资者诉求处理合作，积极支持多元化的投资者服务；加强沪港通投资者教育合作，持续营造沪港通持续健康发展的环境。

　　在培训会上，上交所总经理黄红元和香港联交所董事总经理毛志荣分别致辞。中国证监会投保局局长李量就沪港通跨境投资的风险教育和投资者保护内容作了讲解。证监会市场部副主任王娴就沪港通制度设计总体框架做了介绍。上交所副总经理阙波就沪港通业务基本内容及相关规则与大家进行了交流。香港证监会高级经理李程亮、企业融资部高级级经理邓映霞、港交所内地业务发展部副总裁钟创新、香港投资者教育中心副总经理高玉桂分别介绍了香港资本市场监管架构、监管要求、交易制度规则以及香港市场的投资者教育和投诉工作。 切实做好沪港通投资者风险教育和保护服务工作

　　——中国证监会举办沪港通投资及风险教育专题培训会

　　作为落实中国证监会和香港证监会联合发布公告和两地投资者教育合作的一项重要安排，日前，中国证监会在上海举办“沪港通投资及风险教育专题培训会”。中国证监会主席助理张育军、香港证监会执行董事雷祺光出席并讲话。来自中国证监会和上海证券交易所、香港联合交易所及香港投资者教育中心等机构的有关专家授课。

　　本次会议以持续加强沪港通投资风险宣传教育为主题，目的在于促进社会各方正确理解沪港通投资及其风险，了解有关制度规则差异及跨境投资活动的特定风险，督促市场经营服务机构和上市公司更好履行专业服务和风险教育的义务，促进沪港通顺利起步并平稳运行。

　　本次培训会是一次针对沪港通的全面风险教育活动，面向证监会全系统及全市尝全行业，发出了沪港通风险教育的动员令。参加培训的人员来自证监会系统各部门、各派出机构、会管机构、部分沪港通涉及上市公司、证券公司、基金公司负责人以及投资者代表。此外来自上海金融办等当地政府机构负责人以及北京中关村(行情，问诊)科技园区的负责人也参加。

　　李克强总理4月10日在博鳌亚洲论坛宣布“建立上海与香港股票市场交易互联互通机制”，中国证监会与香港证监会全力推进各项筹备工作。在沪港通正式推出之前，举办此次风险教育培训会是积极稳妥推进沪港通的一项重要工作，是服务两地投资人一系列安排的一项重要内容。沪港通的开通有利于加强两地资本市场联系，推动资本市场双向开放和健康发展，增强我国资本市场综合实力，巩固香港和上海作为我国金融中心的地位，有利于推动人民币国际化，支持香港发展成为离岸人民币业务中心。

　　沪港通平稳推进必须以高度重视风险教育和投资者保护服务工作为核心。投资人是市场的主体，两地市场的制度交易规则、投资习惯和风险反映存在较大差异，相关机构必须寓教育于服务，履行风险提示和服务义务。

　　要持续加强沪港通业务规范和强化投资风险教育，务实推进沪港通平稳运行。市场各方面要高度重视和不断深化沪港通业务的学习认识，注重沪港通风险防范，强化对投资者的保护和服务，促进沪港通业务规范发展。系统各单位要强化监管和自律功能，注重投资者合法权益的公平有效保护，全面落实投资者适当性管理的安排和维护投资者权益的各项措施，做好投资者教育服务工作和投资者诉求处理工作，帮助投资者加深对沪港通业务的理解，提高对香港证券市场的认识。遵循属地原则和对等便利原则，对对方投资者投诉提供必要便利，高效妥善解决投资者诉求。交易所、结算机构等直接参与单位要做好基础准备和持续推进工作。上市公司要立足境内外投资者参与的新格局完善公司治理，提高信息披露质量，做好投资者关系管理。各证券经营机构要承担起沪港通教育服务的主体责任，持续做好投资者教育工作，保证沪港通业务平稳上线，加强人员培训和内部评估和控制，完善纠纷处理和应急机制。

　　广大投资者要充分了解沪港通的特点，积极参与投资者教育活动，配合落实投资者适当性管理制度，自觉遵守交易地法律规则和业务规则，努力提升跨境投资风险意识和自我保护能力，合理合法维护自身权益。

　　香港证监会执行董事雷祺光发表讲话说，为促进两地资本市场发展，两地证监会发布了《联合公告》，对交易结算、额度管理等有关制度和规则作出了相关安排，近期，两会又对外发布了《沪港通项目下中国证监会与香港证监会加强监管执法合作备忘录》，对两地监管执法做了规定。此外，两地还就投资者教育和投资者诉求处理也做了相应的机制安排。沪港通开通建立了双向的投资渠道，为两地投资者提供了便利，加强了两地联动，促进内地资本市场双向开放，加快内地与国际市场接轨，有助于巩固香港作为人民币离岸业务中心的地位。随后，雷祺光执行董事还就内地投资者关注的事项做了讲解，特别介绍了港股通上市公司股东权益保护、香港市场投资者结构、香港各类持牌机构的责任和义务等，强调港股通投资要注重风险教育，切实维护投资者的利益。

　　通过此次培训，相关各方增进了对沪港通战略意义的认识和理解，增强了做好投资者教育保护工作的责任感和使命感。大家反映，作为我国资本市场国际化的重要实质性一步，沪港通的推出为两地投资者直接进行跨境投资开辟了新的便利通道，为两地投资者增加了投资机会，扩大了投资和财富管理配置的视野，将为投资者持续创造分享国内外经济成果的机会，便利内地与香港的国际交流和投资经验技能的分享。沪港通开通，可以促进投资交易规则的取长补短，提升资本市场综合实力和市场竞争力，促进两地监管和自律水平的相互借鉴与完善。

　　与会各方一致认为，沪港通下投资者风险教育是一项持续的系统工程，要正确应对香港和国际投资者直接参与境内沪股带来的外在影响；通过持续开展投资者教育降低内地投资者投资港股面临的制度规则适应性风险；要重视沪港通开通特别是试点阶段的合规性风险，改进和强化沪港通下的监管执法；要适应沪港通新形势持续推进上市公司规范治理；要积极妥善应对投资者诉求和投资纠纷，促进沪港通投资的健康有序。

　　为落实沪港通相关合作安排，做好投资者保护服务的有关工作，培训会要求相关各方要严格履行境内投资者适当性管理的标准和各项义务；有效实施沪港通双向投资额度控制的安排；采取多种措施维护投资者境外投资参与的基本权利，明确界定证券经营机构的责任；积极发挥境外投资者参与公司治理建设的积极作用，提高上市公司质量；加强两地监管部门监管执法，降低跨境违法违规；加强两地投资者诉求处理合作，积极支持多元化的投资者服务；加强沪港通投资者教育合作，持续营造沪港通持续健康发展的环境。

　　在培训会上，上交所总经理黄红元和香港联交所董事总经理毛志荣分别致辞。中国证监会投保局局长李量就沪港通跨境投资的风险教育和投资者保护内容作了讲解。证监会市场部副主任王娴就沪港通制度设计总体框架做了介绍。上交所副总经理阙波就沪港通业务基本内容及相关规则与大家进行了交流。香港证监会高级经理李程亮、企业融资部高级级经理邓映霞、港交所内地业务发展部副总裁钟创新、香港投资者教育中心副总经理高玉桂分别介绍了香港资本市场监管架构、监管要求、交易制度规则以及香港市场的投资者教育和投诉工作。