以自身建设之严 推动资本市场强监管、防风险、高质量发展

　　一场刀刃向内的自我革命正在推进。中国证监会近日印发《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》（下称《意见》），明确了未来一个时期证监会系统自身建设的具体举措。打铁必须自身硬，加强证监会系统自身建设既是一体推进强监管、防风险、促高质量发展的必然要求，也是推动资本市场高质量发展的关键支撑，更是建设中国特色资本市场的有力保障。

　　打造政治过硬、能力过硬、作风过硬的监管干部队伍是基础。《意见》提出，要突出能力过硬，着力打造堪当重任的监管干部队伍。

　　据介绍，在本次党和国家机构改革中，证监会优化了机构职能设置，系统修订了“三定”规定，将首席律师、首席会计师、首席稽查调整设置为首席律师、首席风险官、首席检查官；明确由新设立的综合业务司牵头跨市场、跨行业、跨境重大风险的研究和协调；将承担一线稽查执法职责的稽查总队，由证监会直属事业单位转为直属行政机构，完善执法体制机制。

　　证监会还强化了监管履职尽责安排，包括梳理归纳资本市场主要风险类别，细化实化问责追责具体情形，明确规范问责方式程序，内容涉及发行、上市、机构、债券、私募基金等各个监管条线，强调对存在失职失责情形的干部开展严肃问责，督促履职尽责。

　　聚焦重点监管领域，强化监管力量配备，通过调整司局安排、优化首席设置、理顺机构职能等方式，坚持既管合法也管非法、消除监管空白……一系列举措安排有望实现监管横向到边、纵向到底，为资本市场平稳健康发展夯实根基。下一步，证监会将坚持失责必问、问责必严，对监管执法不严、责任落实不到位的严肃问责追责，持续加强监督检查，坚决避免“甩锅”推诿。

　　从严从紧整治政商“旋转门”是重点。《意见》提出，从严从紧整治政商“旋转门”问题，削减离职人员“职务身份价值”，对重点部门和关键岗位工作人员设置离职“冷冻期”，加强离职后从业跟踪管理。

　　金融领域腐败往往与各类市场风险相互交织，不仅影响金融职能作用发挥，更容易引发风险。在整治政商“旋转门”的过程中，既要打掉金融腐败的“老鼠”，更要护住金融资产的“玉盘”。特别是资本市场利益关系复杂，腐败方式隐蔽多变，须“魔高一尺，道高一丈”，将金融领域的权力运行置于监督视野之内，让“内鬼”“蛀虫”无处藏身。

　　各级“一把手”和领导班子成员是证监会系统干部队伍的“关键少数”，发行上市、机构监管、稽查处罚等司局是证监会的重要权力部门。要紧盯“一把手”和班子成员等“关键少数”，紧盯上市委、并购重组委等重点群体，刀刃向内建章立制，加强对公权力运行的全链条监督制约，才能不断增强制度执行刚性和权威性。据悉，下一步，证监会将持续补短板强弱项，持之以恒净化资本市场政治生态，进一步把政商“旋转门”问题治理到位。

　　提升监管效能、监管效果是目的。《意见》提出，坚决落实监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求，坚持既要管合法、更要管非法，严禁“无照驾驶”，严查“有照违章”，提升发行上市监管效能，提升机构监管效能，提升科技监管效能，提升稽查执法效能，特别是对于投资者反映强烈的违法问题，要严查快办，让违法者付出惨痛代价。

　　可以预期，伴随着严监管严管理的要求，证监会将以自身建设的“严”，带动资本市场监管工作全面从严，违法违规行为有望得到遏制，资本市场服务实体经济能力和社会大局意识也将不断提高。